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1

P4页遴选响应截止时间和遴选时间

2021 年 12 月 23 日 09:00 时

2021 年 12 月 28 日 09:00 时

2

P16页第三部分 遴选项目范围及要求中的一、服务清单及要求。

2.承销费分配。牵头主承销商负责债券全过程管理，获得本项目70%的承销费。债券发行后，根据各承销商实际承销额度分配剩余的30%承销费（30%承销费由遴选人支付给牵头主承销商，后续由牵头主承销商支付给联席承销商其所得的承销费）。

2.承销费分配。主承销商与联席承销商的承销佣金比例分别为70%、30%。

3

P22页中的第五部分 评选办法及标准中的定价能力（浙江省）。

评审细则：2019年1月1日至2021年9月30日主承销浙江省城投类AA+公司（无担保）发行3年及3年期以上私募公司债利率最低案例，其中利率低于3.5%（含）的得5分，利率在3.5-4%（含）之间的得3分，利率在4-4.5%（含）之间的得1分。利率在4.5%以上或没有案例得0分。

审核依据：提供WIND查询截图并加遴选响应人盖公章，查询路径：债券-专题统计-一级市场-新券发行-新发行债券，根据发行起始日，开始日期和截止日期分部为2019年1月1日和2021年9月30日，债券类型为私募债（债券分类（Wind）），上市地点为全部，主体评级为AA+，发行期限筛选为3年及以上，发行人省份筛选为浙江省，主承销商筛选为遴选响应人名称（包含联合主承），发行人企业性质为地方国有企业，增信方式筛选为空白。

分值：5分。

评审细则：2019年1月1日至2021年9月30日主承销浙江省地方国有企业（无担保）发行3年及3年期以上私募公司债利率最低案例，其中利率低于3.5%（含）的得5分，利率在3.5-4%（含）之间的得3分，利率在4-4.5%（含）之间的得1分。利率在4.5%以上或没有案例得0分。

审核依据：提供WIND查询截图并加遴选响应人盖公章，查询路径：债券-专题统计-一级市场-新券发行-新发行债券，根据发行起始日，开始日期和截止日期分部为2019年1月1日和2021年9月30日，债券类型为私募债（债券分类（Wind）），上市地点为全部，主体评级为AA+，发行期限筛选为3年及以上，发行人省份筛选为浙江省，主承销商筛选为遴选响应人名称（包含联合主承），发行人企业性质为地方国有企业，增信方式筛选为空白。

分值：5分。

4

P22页中的第五部分 评选办法及标准中的定价能力（绍兴地区）。

评审细则：2019年1月1日至2021年9月30日主承销（含联合主承）绍兴地区城投类AA+公司（无担保）发行3年及3年期以上私募公司债利率最低案例，其中利率低于4%（含）的得5分，利率在4-4.5%（含）之间的得3分，利率在4.5-5%（含）之间的得1分，利率在5%以上或者无案例的得0分。

审核依据：提供WIND查询截图并加遴选响应人盖公章，查询路径：债券-专题统计-一级市场-新券发行-新发行债券，根据发行起始日，开始日期和截止日期分部为2019年1月1日和2021年9月30日，债券类型为私募债（债券分类（Wind）），上市地点为全部，主体评级为AA+，发行期限筛选为3年及以上，发行人城市筛选为绍兴市，主承销商筛选为遴选响应人名称（包含联合主承），是否城投债筛选为是，增信方式筛选为空白。分值：5分。

评审细则：2019年1月1日至2021年9月30日主承销（含联合主承）绍兴地区地方国有企业（无担保）发行3年及3年期以上私募公司债利率最低案例，其中利率低于4%（含）的得5分，利率在4-4.5%（含）之间的得3分，利率在4.5-5%（含）之间的得1分，利率在5%以上或者无案例的得0分。

审核依据：提供WIND查询截图并加投标人盖公章，查询路径：债券-专题统计-一级市场-新券发行-新发行债券，根据发行起始日，开始日期和截止日期分部为2019年1月1日和2021年9月30日，债券类型为私募债（债券分类（Wind）），上市地点为全部，主体评级为AA+，发行期限筛选为3年及以上，发行人城市筛选为绍兴市，主承销商筛选为投标人名称（包含联合主承），发行人企业性质为地方国有企业，增信方式筛选为空白。

分值：5分。

5

P22页中的第五部分 评选办法及标准中的发行成功率。

评审细则：2019年1月1日至2021年9月30日作为主承销商（含联席主承）发行的公司债券，推迟或取消发行公司债券（WIND分类为公司债）只数，推迟或取消发行数量在8只及以内的得8分，8-16（含）只得6分，16-24（含）只得4分，24支以上得2分。

分值：10分。

评审细则：2019年1月1日至2021年9月30日作为主承销商（含联席主承）发行的公司债券，推迟或取消发行公司债券（WIND分类为公司债）只数，推迟或取消发行数量在8只及以内的得10分，8-16（含）只得8分，16-24（含）只得4分，24-32（含）只得2分,32只以上不得分。

分值：10分。