序号

名称

单位范围

内控范围

1

内部控制评价

党政办公室、规划建设局、经济发展局、财政局、机关后勤服务中心以及新增加的安监局、综保局、德吉康萨居委会等。

完成内部控制评价。单位层面的评价，一是内部控制工作组织情况评价，主要包括针对管委会内部控制组织机构、各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制的明确情况及内部控制职责落实情况的评价；二是内部控制机制建设情况评价，主要包括对管委会决策机制情况、岗位责任制落实情况、关键岗位人员管理情况以及内部监督机制情况的评价；三是内部管理制度完善情况评价，主要包括对内部制度管理体系是否有效，经济活动是否有据可依、有章可循的评价。四是财务信息编报情况的评价，主要包括评价财务信息报告是否完整、准确、真实反映管委会的经济活动和国库的收支情况；五是信息公开情况的评价，主要包括对管委会按上级要求进行政府信息公开，并加强群众监督，信访建设，减少舞弊风险的评价。业务层面评价，一是以现行控制措施及流程图为依据，采用访谈、穿行测试、抽样调查等方式，对各部门日常相关业务流程是否按规定执行进行评价，二是根据实际执行情况及政策调整情况分析设计层面问题对内部控制制度进行修改的评价。