2021年3月至2021年7月，富阳区审计局对我单位 数字赋能建设情况进行了审计，并出具了审计结果文书《富阳区数字赋能建设情况专项审计调查报告》（富审电报〔2021〕4号）。对于审计指出的问题及提出的意见建议，我单位高度重视，严格按要求组织开展了审计整改工作。现将审计整改结果公告如下：

一、审计反映问题及整改情况

1、区人力社保局“人力资源管理信息系统”精准再就业功能，因数据获取难，功能暂时无法实现。

整改措施：因浙江省就业系统省集中建设工作要求，杭州市智慧就业系统核心业务功能已收归就业省集中系统中，导致原系统智慧就业部分功能无法实现。针对这一问题，我局从以下几方面开展整改工作：

一是进行社保数据回流。启动富阳人社数据回流及应用开发项目，2021年5月，向杭州市政务中心申请社保数据回流，目前已回流社保数据表144张数据总量453098833条，就业数据表66张数据总理82108563条，实现数据已全面落地，从根本上解决由于系统向上归集导致本地数据获取困难问题。二是迭代升级“人力资源管理信息系统”。以人社数字化改革为契机，根据就业招聘实际需求，对原有“人力资源管理信息系统”进行迭代升级，开发就业超市（网站手机版）以及就业驾驶舱，完成就业大脑应用场景建设，目前已实现数据采集自省集中业务数据，为富阳精准就业提供了数据保障和系统保障。三是开展应用场景操作培训。2021年10月14日，组织开展就业大脑应用场景培训，对各乡镇（街道）公共服务办公室相关工作人员开展就业驾驶舱实操演练培训，通过开展基层操作培训，提升基层就业服务能力。

2、区人力社保局“大社保信息服务平台”使用频率不高仍未关闭。

整改措施：该平台目前主要是区民政局用于获取个人门诊住院医疗费用报销数据并实施困难救助。虽然区民政局在2021年5月打通网络，实现与区数据资源局、医保富阳分局数据对接，但由于数据接口调试到正式使用需要一定的磨合时间，为确保数据准确性，采用两套系统同时查询使用的模式。截至9月，区民政局仍在使用此平台进行数据查询与比对。根据区民政局书面反馈，10月起正式停止访问此平台。我局从以下几方面开展整改工作：

一是加强部门间沟通协调。根据审计反馈情况，我局第一时间向区民政局发函，鉴于区医保数据已经回流区数据资源局，要求区民政局与医保富阳分局、区数据资源局进行对接，从区数据资源局获得相关数据。二是关停大社保信息服务平台。9月15日，我局收到区民政局《关于停止访问大社保信息服务平台相关数据的函》，10月初已关停大社保信息服务平台。三是撤回搬出相关设备。10月13日，我局向华数网通机房发出《关于大社保信息服务平台相关设备搬出华数机房的函》，将大社保信息服务平台相关设备撤出华数机房。同时我局向区数据资源局发出《关于停止支付大社保信息服务平台相关设备托管费用的函》，与华数机房做好对接，停止支付设备托管费用。

3、区人力社保局部分信息系统未按照规定开展安全等级保护工作。

整改措施：审计反馈未按照规定开展安全等级保护工作涉及“富阳社会保险信息管理系统”和“富阳人力资源管理信息系统”。针对审计反馈问题，我局积极落实信息系统安全等级保护工作：

一是全面落实系统安全等保工作。富阳区社会保险信息管理系统现阶段正在进行迁云改造，改造后系统部署于政务云上。在数据局、网信办和网警大队指导下，富阳区社会保险信息管理系统可纳入2021年新建系统“数智人社”一体化平台，一起开展等保测评相关工作。数智人社”一体化平台目前已完成招标工作，10月底已进行等保备案。富阳人力资源管理信息系统6月已开展等级保护询价，因考虑到就业超市（网站手机版）功能模块还在开发完善，经局就业中心班子会决议后，决定等开发完善之后再统一做登记保护，9月，在数据资源局指导下已开展等保采购，现已进入合同签订阶段，预计11月中旬进行公安备案。二是出台网络安全管理制度。我局于2021年6月出台《关于杭州市富阳区人力资源和社会保障局信息和网络安全管理制度的通知》（富人社〔2021〕58号），进一步明确网络安全分工，责任到人，提高工作人员网络与信息安全意识。三是开展网络安全风险警示教育。开展提醒教育谈话，9月22日，就业中心主任金俊熙对采购、财务分管领导，办公室和公共服务与技能评价科部分工作人员进行谈话提醒教育，高度重视信息安全工作提高思想意识，明确分工加快整改进度；9月15日，社保中心副主任鲍震江对信息科干部分别进行谈话提醒，做好网络安全、数据安全、密码保护等工作。四是明确网络安全责任人。落实首席网络安全官制度，7月30日，向杭州市人社局上报富阳区首席网络安全官，明确网络安全职责。局党委委员、社保中心主任张其铭为局首席网络安全官，办公室夏依沣为局机关网络安全责任人，社保中心信息科汪洋为社保中心网络安全责任人。

4、较多单位对信息系统知识产权重要性认识不够到位，存在隐患。

整改措施：审计报告中反映知识产权重要性认识不足，经过核查存在“富阳区人力资源管理信息系统”开发时未明确知识产权归属。针对审计反馈问题，我局全面加强信息系统知识产权工作：

一是对原合同知识产权归属进行重新约定。我局与开发公司对接之后，明确富阳区人力资源管理信息系统内网智慧就业模块和数据库资源为杭州市信息中心所有，对外网招聘网站的知识产权条款签订补充协议，明确研究开发成果及相关知识产权归双方所有。二是提高知识产权意识。10月13日，召开全局2022年数字化改革谋划商讨会，党委委员、副局长王小军对信息系统知识产权归属问题进行再次部署，强调在今后信息系统开发中应当明确信息系统知识产权归我局所有。三是开展谈话提醒教育。9月22日，就业中心主任金俊熙对采购、财务分管副主任，办公室和公共服务与技能评价科部分工作人员进行谈话提醒教育，强调要举一反三，吸取签订合同时对知识产权归属约定权责不清、归属不明的经验教训。四是成立全局信息化项目审查小组。下设信息化项目审查小组，每年对当年信息化项目进行交叉审查，实现相互监督。关于知识产权归属内容邀请专家进行指导，保护我局知识产权不受侵犯。

二、审计建议及采纳情况

针对审计提出整改建议，我局高度重视全面采纳，并已按照要求进行落实整改。

（一）加强与上级部门沟通，确保信息系统功能不受影响，提高信息系统质量。

（二）加强部门间沟通，主动关停使用率低的平台，避免产生不必要费用。

（三）加强网络安全教育，提高网络安全意识，加快推进信息系统等保保护认定工作，降低网络安全风险。

（四）加强知识产权意识，对未明确知识产权的重新签订协议，新建系统合同中明确知识产权归属。

三、未整改原因及下一步措施

本次审计提出问题均已进行整改。

杭州市富阳区热力资源和社会保障局

2021年11月11日

关于区人力社保局数字赋能建设专项审计调查的审计整改结果公示.pdf