根据《浙江省财政厅关于开展2020年度全省行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（浙财会［2021］18号）要求，杭州市富阳区财政局于2021年9-10月采取实地检查方式，对杭州市富阳区新桐乡人民政府、中共杭州市富阳区委杭州市富阳区人民政府信访局、杭州市富阳区发展和改革局的内部控制建设情况进行了专项检查，现将检查情况通报如下：

一、检查总体情况

3家单位单位层面和业务层面内部控制建设情况总体较好，但也发现在内控机构机制运行、预算业务等方面存在一些问题。

二、检查发现的主要问题

1、内部控制机构机制运行情况：杭州市富阳区新桐乡人民政府本年度未开展内部控制考核评价及未进行岗位定期轮岗；杭州市富阳区发展和改革局本年度未开展内控专题培训。

2、预算业务控制等内部控制业务情况：3家单位的预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、合同管理等内部控制业务的关键业务流程图未细化或部分关键业务流程图未细化，对应的流程均为未说明；内控制度建立时未明确部分业务环节的管理要求，关键业务流程执行与管理制度中业务环节的要求不完全一致。

3、内部控制信息系统建设情况：3家单位均未建立。

三、整改情况

针对上述问题，检查组向被查单位进行了问题反馈，并提出整改意见。目前，被查单位已将整改情况书面反馈我局。

杭州市富阳区财政局

2021年11月8日