为充分挖掘我区上市企业资源，建立企业上市后备梯队，集中力量扶持优质企业利用资本市场做大做强，根据《杭州市富阳区人民政府关于深入实施“凤凰行动”计划加快推动企业上市的若干意见》（富政〔2021〕1号）文件精神，特制定如下工作方案。

一、思路目标

坚持“企业主体、政府推动、分类培育”的总体原则，按照“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、申报一批”的工作思路，筛选区内有潜力的优质企业，建立“上市后备企业资源库”，并按照“拟上市”“培育”和“潜力”三个梯队进行动态管理，通过梯次发展和精准培育，力争实现后备企业质量显著提升、企业上市资源加快集聚、多层次资本市场建设取得突破的目标。

二、入库条件

（一）基础条件

申报上市后备企业须注册在我区，同时具备以下条件：

1.符合国家产业政策导向，在行业中具有一定的优势。

2.运作规范，信用状况良好，近两年无重大违法违规行为。

3.股权明晰，主要资产不存在重大权属纠纷。

4.有明确的上市意愿和计划。如企业是分拆上市的，须取得母公司同意。

（二）财务条件

申报上市后备企业财务指标应当符合以下任一条件：

1.最近两年净利润连续增长（增幅达到20%），且累计不低于1500万元；

2.最近一年盈利，且营业收入不低于8000万元；

3.最近两年营业收入连续增长，且每年营业收入不低于5000万元；

4.最近一年营业收入不低于1亿元，且最近三年研发投入占营业收入比例年平均不低于5%。

（三）其他特殊情形

企业具备较强科创属性拟在科创板上市的，在满足基础条件下可适当放宽财务指标要求，但应当符合以下任一条件：

1.获得投资机构入股，且最新估值达到3亿元以上；

2.最近一年净利润达到500万元，拥有关键核心技术（发明专利三项以上）；

3.生物医药类企业至少已有一项核心产品获准开展二期临床试验。

三、梯队管理

（一）已入库的上市后备企业根据自身条件及上市进度分为“拟上市”、“培育”和“潜力”三个梯队：

1.符合境内外主要证券市场首次公开发行股票有关条件，已与具有保荐资格的证券公司、会计师事务所和律师事务所签订相关上市服务协议，并进入实质操作阶段的为拟上市企业，列第一梯队。

2.基本达到境内外主要证券市场首次公开发行股票有关条件，三年内可向浙江省证监局完成辅导备案的为培育企业，列第二梯队。

3.符合上市后备企业认定条件，五年内可完成股份制改造的为上市潜力企业，列第三梯队。

（二）上市后备企业按规定享受相应政策服务时应履行以下义务：

1.企业每年4月1日前将经审计的最近一年财务报表及与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构新签服务协议报送至区金融办。

2.企业应及时向区金融办反馈上市重要环节及重大事项进展。包括但不限于：中介机构进场、股份制改造、辅导备案、辅导验收、首发申报、材料受理、初审、上会、上市等。

3.企业要支持、配合我区推动企业利用资本市场加快发展工作的开展，积极参加市、区组织的各类会议、培训及调研等活动。

四、申报材料及流程

（一）申报材料

1.富阳区上市后备企业申请表（见附件1）；

2.近三年相关财务报表；

3.与中介机构签署的协议复印件（如有）；

4.其他相关佐证材料（如发明专利证明等）。

以上材料均需加盖公司公章，并保证材料真实有效。

（二）入库流程

1.自主申请。有上市意向的企业填写申请表，并提供相关佐证材料，经企业所在地乡镇（街道）或产业平台推荐后向区金融办申请；

2.会商审核。区金融办根据入库条件对企业提交的材料进行初核，并将审核结果征求相关部门意见；

3.确认发布。区金融办将符合条件的上市后备企业名单印发到各乡镇（街道）及相关部门，并向社会公布。

五、政策服务

富阳区上市后备企业及省市重点拟上市企业可享受以下政策和服务，包括但不限于:

（一）政策扶持。依据市、区相关政策文件，对符合条件的企业给予相应补助和奖励。

（二）培训辅导。发挥市区两级金融顾问团作用，通过集中培训、上门指导和定制服务等形式，针对性地为上市后备企业开展辅导培训。

（三）融资对接。推荐政府产业引导基金、私募股权基金等支持上市后备企业。引导银行机构通过项目贷款、资管计划、投贷联动等方式，加强对企业融资支持。

（四）机构推荐。通过战略合作等方式为上市后备企业推荐上市保荐、财务顾问、审计评估、法律服务等中介机构服务。

（五）绿色通道。拟上市企业在改制上市过程中涉及的项目备案、环评、土地、税收等行政审批事项纳入各职能部门绿色通道管理，提供“一站式”服务。

（六）一企一策。重点针对拟上市企业，在依法合规前提下以联席会议方式协调解决企业在改制上市过程中涉及的历史遗留问题和上市前三年生产经营活动中存在的需要规范事项。

（七）要素保障。对拟上市企业首发募投项目用地予以大力支持，积极安排用地指标，限时办理核准预审，及时报批供地。

（八）推荐交易所对接指导。安排拟上市企业与上交所、深交所、北交所等机构对接，现场指导服务。

六、动态调整

（一）区金融办根据企业经营状态变化，每年4月和10月对“上市后备企业资源库”进行动态调整。如有企业符合拟上市企业条件（第一梯队）的，可实时入库。

（二）上市后备企业如梯队条件发生实质变化按相应梯队标准适时进行双向调整。已出库企业符合条件的，可再次申请入库。

七、其他事项

企业向全国中小企业股份转让系统（新三板）或浙江股权交易中心成长板提交挂牌申请的，应及时告知区金融办，并提交《富阳区企业挂牌基本情况表》（附件2）。

附件1：富阳区上市后备企业申请表

附件2：富阳区企业挂牌基本情况表

杭州市富阳区人民政府金融工作办公室

2021年11月1日

附件1：

富阳区上市后备企业申请表

备注：如企业是分拆上市，须取得母公司同意。区金融办联系电话：63313579

附件2

富阳区企业挂牌基本情况表

区金融办联系电话：63313579