根据业务管理需要，按照宁银理财有限责任公司采购相关管理办法，我司拟对《法律服务项目》进行供应商召集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1. 依法经司法行政部门批准设立并注册登记，持有有效律师事务所执业许可证，成立满3年以上，证照齐全、合法经营，产权清晰、组织架构健全，具备完善的内部管理制度及风险控制体系。注册资本应不小于100万元，律师人数不少于100人。

2. 拥有专业的金融资管法律服务团队，核心成员需具备3年以上金融领域法律服务经验，团队规模稳定，至少配备3名及以上专职执业律师，其中至少1名核心律师具备5年以上银行理财、信托、基金等资管领域服务经验。

3. 服务团队近3年无不良执业记录，未受到司法行政机关行政处罚、律师协会纪律处分，无重大违法违规经营记录（指因违法执业受到刑事处罚、责令停止执业、吊销许可证或较大数额罚款等行政处罚），行业口碑良好，客户评价优秀。

4. 具备较强的监管政策解读能力和风险预判能力，能快速响应监管动态变化，为公司业务创新提供合规路径设计；具备高效的服务响应机制，可根据公司需求提供现场及非现场服务，保障紧急事项及时处理。

5.具备至少1家银行理财子公司服务经验，拥有头部银行理财子公司、保险资管公司、信托公司等金融机构长期服务经验者优先；核心律师团队具备英文工作能力，可处理跨境金融业务法律事务者。

6、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

7、本公告内容为我司采购相关工作的初步安排，具体项目情况以相关采购(招标)公告或采购(招标)文件为准；

8、我司将对供应商意向报名资料进行审核，审核通过后，我司将根据项目进度通过电话或邮件通知进行交流;通过报名审核并不等同于纳入本项目候选供应商范围，我司还将结合实地考察、风险评估等措施对候选供应商进行筛选。我司将在筛选后的候选供应商中进行再次比选或招标，并通过结果确定最终入围供应商。报名资料未通过审核的，不另行通知；

9、招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受；

10、报名供应商应符合宁银理财供应商管理相关要求；

11、请按附件二格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、报名方式及起始时间

1、报名时间：请符合条件的供应商在2026 年1 月31日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“宁银理财+项目名称+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

①材料内容请见公告附件。

②材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名。

③招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

④报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱：210071@wmbnb.com

4、报名地址：浙江省宁波市鄞州区和源路318号30楼

5、报名联系人：唐杰 0574-87087658（风险合规部）；

张寅0574-87209316（综合部）。

法律服务 项目主要需求概述

本项目旨在完善公司法律风险防控体系，强化合规管理能力，保障各项业务合法合规开展。具体要求如下：

1、资管产品全流程服务：覆盖固定收益类、权益类等各类理财产品的设计、备案、合同起草审核、底层资产审查、存续期支持及终止清算等全生命周期服务。

2、日常合规与监管应对：提供金融监管政策解读、合规制度完善、关联交易及信息披露等合规意见，协助应对监管检查、问询等事务。

3、纠纷处理与专项事务：处理理财纠纷调解、投诉应对及代位求偿，防范群体性法律风险，为金融科技、数据合规等创新领域提供法律论证。

附件一：供应商报名表

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

二、营业执照

要求：请提供公司营业执照复印件加盖公章。

三、法人代表授权书

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

四、实施案例及证明

要求：报名表中列明近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页），加盖公章。

五、公司各类认证证书

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：请提供公司2025年度及最新一期财务报表并加盖公章。

七、其他资料

要求：根据项目需求概述要求提供，如无明确说明，可不提供。

附件二：

宁银理财服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近三年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（如是否建立了内控部门、审计部门等）

3.3 制度体系建设

（是否对其公司流程管理建立了相应的制度）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司人员的离职率）

3.6风险管控

（包括对公司本身的风险管控及所承接项目的风险管控情况）

四、服务提供商信息技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）