为进一步深化“放管服”改革，优化法治化营商环境，在市场监管工作中坚持处罚与教育相结合原则，探索实施包容审慎监管机制，根据《中华人民共和国行政处罚法》等相关规定，结合本区实际，决定在全区市场监管领域实施“认罚轻处”制度。

一、基本内涵

“认罚轻处”是指当事人积极配合调查，自愿如实陈述违法事实，主动提供证据材料，对于行政机关查明认定的违法事实没有异议，自愿接受处罚并及时纠正违法行为的，可以依法从轻或减轻处罚。

二、基本原则

（一）坚持合法合理原则。应当依法监管，确保执法有据、程序合法，处理结果符合相关法律规定，应当从市场监管实际出发，充分考虑相对人的主客观条件，综合权衡经济与社会效益，不侵害相对人的合法权益。

（二）坚持过罚相当原则。必须以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

（三）坚持处罚与教育相结合原则。既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。

（四）坚持证据充分原则。办理认罚轻处案件，应当以事实为根据，以法律为准绳，严格按照证据充分要求，全面收集、固定、审查和认定证据。作出行政处罚应当做到违法事实清楚，证据确实、充分，不得因当事人认罚而降低证据要求和证明标准。对当事人认罚，但证据不足，无法认定其有违法行为的，不得给予行政处罚。

三、适用条件和范围

“认罚轻处”制度在适用上对案件类别和处罚种类没有限定，所有违法案件都可以适用。但“可以”适用不是一律适用，当事人认罚后如何轻处，实施时办案单位应当结合违法行为的具体情形进行综合判断，准确把握适用条件，不得突破《行政处罚法》等法律法规的规定，不得擅自放宽或者变更适用条件。应当依照行政处罚法的基本原则，区别认罚的不同阶段、对查明案件事实的价值和意义、是否确有悔改表现以及违法情节等，结合裁量基准综合考量，依法决定如何轻处。

“认罚”的把握。认定当事人“认罚”须同时具备以下条件：（一）如实陈述违法事实、主动提供相关证据；（二）对行政机关查明认定的事实予以承认；（三）自愿接受处罚并承诺履行缴纳罚款义务；（四）及时纠正违法行为。当事人承认认定的主要违法事实，仅对个别事实情节提出异议，或者虽然对行为性质提出辩解但表示接受办案单位认定意见的，不影响“认罚”的认定。

“轻处”的把握。办理认罚轻处案件，应当把握好轻处的幅度，对违法行为较轻、人身危险性较小的，特别是首次违法，轻处幅度可以大一些；对违法行为较重、人身危险性较大，以及多次违法的，轻处幅度应当从严把握。适用时遵循如下原则：1、当事人认罚的，原则上均可从轻处罚。若适用从轻处罚，对当事人的处罚依然过重，过罚不当的，可以减轻处罚；2、当事人认罚又同时具有从轻情节的，可在法定处罚幅度内给予相对较大的从轻幅度；3、当事人认罚予以减轻，又同时具有法定减轻情节的，可在减轻的幅度内给予相对较低幅度的处罚；4、当事人认罚又同时具有从重情节的，应当结合案件情况综合考量；5、选择幅度时，主动认罚优于被动认罚，早认罚优于晚认罚。

存在下列情形之一的应高度审慎，一般情况下不适用“认罚轻处”制度：1、主观恶意大、社会危害性大；2、违法行为直接造成他人人身伤亡或者重大财产损失等严重危害后果;3、两年内因同一性质的违法行为受过行政处罚而再次违反;4、社会普遍关注的重大敏感案件；5、当事人曾在之前其他行政处罚案件中自愿认罚，后又通过行政复议或行政诉讼等方式反悔。

四、具体适用程序

（一）主动告知。在案件调查过程中，办案单位认为违法行为可以适用“认罚轻处”制度的，应当告知当事人可以认罚轻处的相关规定并同步开展认罚教育工作，但不得强迫当事人认罚，不得作出具体的轻处承诺。

（二）案件调查阶段认罚。案件调查阶段，当事人自愿认罚，如实陈述并承认自己的违法行为的，应当向办案单位提交申请书或由办案人员记录在案。

（三）违法事实确认。案件调查终结后，办案单位应当根据当事人陈述和查明的违法事实制定《违法事实确认书》，并由当事人签字确认。

（四）办案单位讨论。办案单位作出处理决定前，应结合违法行为的事实、性质、情节、社会危害后果及当事人的认罚情况等因素，就当事人的轻处幅度进行讨论，并应当在调查终结报告中写明当事人认错认罚的情形。

（五）告知（听证）阶段认罚。当事人在收到行政处罚告知（听证）书后提出认罚的，一般不适用。但若案件情况特殊，当事人签署了《自愿认错认罚承诺书》并且能够提供履约的相关资金凭证的，可做例外处理。

（六）当事人反悔。当事人认罚后又反悔或不积极配合调查、纠正违法行为的，排除认罚因素后，当事人构成违法的，应当根据查明的违法事实依法作出处理决定。

温州市鹿城区市场监督管理局

2022年3月22日

附件：1.《违法事实确认书》

2.《自愿认错认罚承诺书》

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