[金融办] 金华市金兰环保投资专项基金托管银行比选公告
| 所在地区： | 浙江-金华-兰溪市 | 发布日期： | 2021年6月10日 |
为加快推进金华市金兰环保投资专项基金的组建，市金融工作办公室根据市政府工作安排，按照“公开、公平、公正”的原则，选聘金华市金兰环保投资专项基金(以下简称“基金”)托管银行。现将选聘信息、《金华市金兰环保投资专项基金托管银行评分标准》(见附件1)及《报价函》(见附件2)予以公告，有意向的银行请积极准备相关材料，参与选聘。
一、基金基本情况
基金名称：金华市金兰环保投资专项基金
基金管理人：金华市创新投资发展有限公司
基金规模及出资安排：基金目标募集规模5080万元
存续期限：5年（以基金实际运营为准）
二、基金托管银行的申请资格
申请银行应具备以下条件：
1.具有独立法人资格，成立时间在五年以上的全国性商业银行（含城市商业银行），并在兰溪市设有常驻机构;
2.具备基金托管业务资格；
3.具有私募股权投资基金、政府出资产业引导基金托管经验;
4.兰溪市分支机构未有因基金托管业务遭受行政主管机关处罚的不良记录。
三、托管银行服务要求
1.按照托管协议开立基金托管专户，并按照托管协议约定管理该基金托管专户。根据综合情况，另行商定基金的基本账户开立事项;
2.按照托管协议要求，负责基金资金拨付、清算和日常监控，并定期向基金管理公司报告资金运作情况;
3.对托管基金的资产、负债等会计要素进行确认、计量，复核管理人计算的托管财产财务数据;
4.对托管基金的资金使用情况进行监督，并每季度末向基金管理公司提交监管报告;
5.对子基金、被投资企业等需支付投资收益的情况进行监督，未按照约定及时足额支付投资收益的，向基金管理公司进行报告;发生破产清算情况的，对清算小组向基金管理公司支付清算财产的情况进行监督;
6.建立投资项目台账，保管托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料;
7.在充分保证资金流动性、安全性条件下，制定专项基金闲置资金投资方案;
8.按有关规定和协议要求，向基金管理公司提供托管财产的相关资料;
9.制定托管资金风险防控方案，切实防范风险;
10.符合法律法规有关要求。
四、基金托管银行的申请材料
申报基金托管银行须提供以下材料，并按照顺序编排目录和页码装订成册并密封，加盖单位印章。
1.申请报告;
2.企业营业执照副本复印件;
3.经国务院证券监督管理机构(证监会)核准的基金托管资格证书复印件;
4.授权委托书(复印件加盖公章，如参选机构法定代表人无法在报价函上签字，请提供);
5.评分标准文件中需要提供的具体证明资料(所提交证明资料应全面、清晰地反映评分标准所列内容，并提供相应的支持性证明材料，见附件1);
6.基金托管协议、募集户协议及相关合同文件;
7.报价函(原件加盖公章，按照规定的格式填报);
8.法定代表人身份证明(复印件加盖公章);
9.申请人认为需加以说明的其他材料及法律、行政法规规定的其他材料。
以上文件放入密封袋中加贴封条，并在封套封口处加盖参选人单位公章，封套写明项目名称及参选人名称。
逾期送达的，未送达指定地点的或不符合规定要求的文件，不予受理。
五、选聘事项及流程
1.本次基金的选聘采用内部竞聘比选的方式并使用综合评估法。
2.评议小组将对各参选人的方案、托管竞争力、支持地方经济发展、托管服务等方面进行综合评审，对实质上响应选聘文件的参选人，由评委进行综合打分。经统计，得出各参选人的最终评审分(计算结果按四舍五入取小数点后二位)，按最终评审分由高到低顺序排列。具体选聘流程为：
(1)兰溪市人民政府门户网站公开发布选聘方案公告;
(2)申请人在材料提交截止日前，向兰溪市人民政府金融工作办公室报送有关申请资料;
(3)兰溪市人民政府金融工作办公室审核申请人资格，确定进入评审的申请银行;
(4)评议小组对符合申请资格的银行进行评审，并最终确定各银行的评选分数；
(5)通过兰溪市人民政府门户网站公众号对选定托管银行的结果进行公告;
(6)与托管银行签订托管协议，开展托管业务。
六、申请时间和申报方式
选聘所需相关纸质材料(一式3份)请于2021年6月18日17:30前报送至兰溪市人民政府金融工作办公室，采用邮寄方式寄送的以签收时间为准，逾期不再受理。
地址：兰溪市振兴路500号企业服务中心14楼1426室
七、保密要求
为保护该基金管理人的合法权利，未经本办书面同意，请贵行勿将本公告中涉及的相关材料提供给任何第三方。
八、联系人及联系电话
联系人：王先生 联系电话：0579-88906301
附件1：金华市金兰专项基金托管银行评分标准 | |||||||
评分占比 | 评估项目 | 评估标准 | 参考分值 | 评分 | 评分项设立依据说明 | ||
一、资质 | 5% | 5% | 金华市常驻机构不良记录情况 | 未因基金托管业务遭受行政主管机关处罚的不良记录 | 5 | 提供承诺函并加盖公章；如不提供，则该项不得分。 | |
有因基金托管业务遭受行政主管机关处罚的不良记录 | 0 | ||||||
二、托管竞争力 | 10% | 10% | 全国范围私募股权基金托管规模 | 私募股权基金托管规模0-500亿 | 3 | 参评人需提供全国范围内托管私募股权基金规模并加盖参评人公章。 | |
私募股权基金托管规模500-1000亿 | 6 | ||||||
私募股权基金托管规模1000亿以上 | 10 | ||||||
三、当地信贷支持 | 40% | 14% | 制造业贷款 | 参照兰溪市2021年4月金融形势资料汇编，4月末余额比年初每新增5000万元得1分 | 0-14 | ||
13% | 小微企业贷款 | 参照兰溪市2021年4月金融形势资料汇编，4月末余额比年初每新增5000万元得1分 | 0-13 | ||||
13% | 政府融资平台贷款 | 参照兰溪市2021年4月金融形势资料汇编，4月末余额比年初每新增5000万元得1分 | 0-13 | ||||
四、托管系统 | 10% | 5% | 托管系统研发团队情况 | 总行层面建立了跨部门、专业的托管系统研发团队，有系统研发能力 | 5 | 参评人需提供情况说明并加盖分行公章 | |
总行层面有托管系统研发团队，有一般的系统研发能力 | 4 | ||||||
总行层面没有建立跨部门、专业的托管系统研发团队，不具备系统研发能力 | 0 | ||||||
5% | 与外部登记结算机构直连情况 | 与中债登、中证登、上清所实现全产品系统直连情况 | 5 | 参评人需提供系统介绍材料并加盖分行公章 | |||
与以上机构中的二家实现系统直连 | 4 | ||||||
未与以上三家机构实行系统直连 | 0 | ||||||
五、服务竞争力 | 5% | 3% | 合同签约时效 | 可在基金有限合伙工商注册前完成合同预审，可承诺在基金有限合伙完成工商注册2日内完成托管协议、募集户等协议的签署 | 3 | ①参评人需出具合同签约时效承诺函并加盖公章（原件）②提供《托管协议》《募集监督协议》模板 | |
可基金有限合伙工商注册前完成合同预审，无法保证在基金有限合伙完成工商注册2日内完成托管协议、募集户等协议的签署 | 2 | ||||||
无法保证基金有限合伙工商注册前完成合同预审，无法保证在基金有限合伙完成工商注册2日内完成托管协议、募集户等协议的签署 | 0 | ||||||
2% | 开户时效 | 可在基金有限合伙工商注册前或基金合伙协议签约前，办理预开户流程 | 2 | ①参评人需出具开户时效承诺函并加盖公章（原件） | |||
可承诺在托管合同签署后或基金有限合伙完成工商注册后2日内完成托管账户开户手续，并保证准确性 | 1 | ||||||
无法保证托管账户开户的准确性和时效性 | 0 | ||||||
六、托管报价 | 10% | 6% | 包括托管费率、募集监管费率在内的整体费用 | 根据整体费用（包括托管费在内的全部托管费用总额）进行综合评价,费率从低到高排名，第一得6分，第二得4分，第三得3分，第4-10名2分，10名以后不得分。 | 0-6 | 参评人提供托管协议，出具报价函（加盖分行公章） | |
4% | 基金闲置资金管理服务 | 托管账户利率第一名得2分，其他得1分、募集资金账户的协定存款利率和7天通知存款利率权重各占50%，加权平均利率从高到低，第一名得2分，其他得1分。 | 2-4 | 参评人需出具承诺函承诺提供的利率水平是真实的 | |||
七、风险内控 | 5% | 5% | 基金托管风险内控制度建设情况 | 建立了全面、严密、完善的基金托管风险管理制度 | 3 | 参评人需提供目前执行的风险管理制度及风险管控体系介绍说明，并加盖分行公章 | |
建立了比较完善的基金托管风险管理制度 | 2 | ||||||
基金托管风险管理制度不严密 | 0 | ||||||
数据系统备份、数据灾难性恢复情况 | 有严格的数据系统备份、数据灾难性恢复和安全控制方面的政策和步骤，系统支持和相关人员配备非常齐全，数据灾难恢复能力非常强，定期灾备演练 | 2 | 参评人提供相应的证明文件（文件应当列明灾备方案、灾备地点、数据备份情况等内容）并加盖分行公章 | ||||
具有一定的系统数据备份和灾难恢复的相关设备和能力 | 1 | ||||||
缺乏数据系统备份、数据灾难性恢复和安全控制方面的政策和步骤及相关设备，不进行演练 | 0 | ||||||
八、支付流程 | 5% | 5% | 资金支付流程 | 可保证支付的安全和时效，根据资金付款流程的设置情况打分（时效性最强的5分，一般的4分，无法保证时效的1分，无法保证支付安全及时效的0分） | 0-5 | 参评人需提供托管账户资金支付流程说明及相关现行制度并加盖分行公章，可以根据资金支付流程设置情况给分 | |
九、服务团队 | 5% | 5% | 托管服务团队 | 设立专门的托管归口管理部门，配备专职业务人员，内部岗位设置、岗位职责、人员配备非常完善。可保证提供专门人员提供专业的托管服务，后续托管服务团队不发生改变，根据专门人员或团队的相关工作经验、服务水平进行打分 | 0-5 | 参评人需提供说明材料（材料需包含目前托管管理部门名称、服务团队人员构成、岗位职责、部门职责及托管经验）并加盖分行公章。 | |
十、综合评分 | 5% | 5% | 其他 | 比选资料及时性、完整性、逻辑性较强 | 0-5 | ||
100% | 100% | 100 | |||||
附件2
报价函致：
一、我方已仔细研究了贵公司公告的全部内容，选聘报价为，按合同约定的时间和要求，完成工作。
二、我方承诺：在比选有效期内不修改、撤销选聘文件。所提供的资料真实有效，不存在任何虚假情况。
三、如我方入选：我方承诺在规定的期限内与你方签订合同，并在合同约定的期限内完成全部托管行工作。
参选人：（盖单位章）
法定代表人或其委托代理人：（签字）
年 月日
正文征集内容调查内容领导简历机构职能长 如有图片或附件等请到网址中查看或下载http://www.lanxi.gov.cn/art/2021/6/10/art_1229288169_3849643.html
金华市金兰环保投资专项基金托管银行比选公告.docx按照客观、公正、公开的原则，本条信息受业主方委托独家指定在中国建设招标网 www.jszhaobiao.com 发布
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